Постановлением Правления Национального Банка Казахстана от 31 декабря 2015 года внесены изменения и дополнения в постановление от 28 апреля 2012 года «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан», сообщает Zakon.kz.

 

Так, в случае отсутствия у физического лица-отправителя (получателя) денег возможности представления валютного договора уполномоченный банк проводит платеж или перевод денег по валютной операции только при указании отправителем (получателем) денег цели такого перевода и наличии совершенной или подтвержденной им записи:

- разрешающей уполномоченному банку представление информации о данном платеже или переводе денег в правоохранительные органы РК и Национальный Банк по их требованию;

- подтверждающей, что данный платеж денег не связан с осуществлением физическим лицом валютной операции, требующей получения регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении, учетного номера контракта (для физических лиц-резидентов);

- подтверждающей, что данный платеж не связан с предпринимательской деятельностью физического лица (при переводе денег без открытия банковского счета в уполномоченном банке);

Вводится в действие с 1 июля 2016 года.

- подтверждающей, что данный платеж или перевод денег не связан с финансированием террористической или экстремистской деятельности и иным пособничеством терроризму либо экстремизму.

Как указывается, уведомлению подлежат следующие операции:

- прямые инвестиции, осуществляемые на основании договора об оказании брокерских услуг, заключенного с брокером-резидентом, или на основании договора по управлению инвестиционным портфелем, заключенного с управляющей компанией-резидентом;

- собственные операции банков, связанные с прямыми инвестициями за границу и прямыми инвестициями нерезидентов в Республику Казахстан;

- внесение резидентами (нерезидентами) денег и иного имущества в целях обеспечения участия в капитале организации, являющейся нерезидентом (резидентом), или в качестве взноса в имущество такой организации (за исключением прямых инвестиций);

- приобретение резидентами ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, паев инвестиционных фондов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории;

- приобретение нерезидентами ценных бумаг эмитентов-резидентов, паев инвестиционных фондов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством страны;

- размещение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Казахстана, а также размещение казахстанских депозитарных расписок;

- размещение ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории, а также размещение депозитарных расписок, базовым активом которых являются ценные бумаги эмитентов-резидентов;

- операции с производными финансовыми инструментами между резидентами и нерезидентами;

- прямые инвестиции нерезидентов в страховую (перестраховочную) организацию, управляющего инвестиционным портфелем, а также прямые инвестиции страховой (перестраховочной) организации за границу.»;

Следующие резиденты уведомляют о собственных операциях по форме, установленной приложением 6 к настоящим Правилам, с заполнением общей части и раздела 2 указанного приложения: брокеры (за исключением банков), управляющие компании - об операциях, указанных в подпункте 3) пункта 59 настоящих Правил, за исключением прямых инвестиций; иные резиденты - об операциях, указанных в подпунктах 3)-5), 8) пункта 59 настоящих Правил, за исключением прямых инвестиций.

 

С даты введения в действие настоящего постановления прекращают свое действие регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении, выданные Национальным Банком на следующие операции:

- собственные операции банков, связанные с коммерческими кредитами от нерезидентов, прямыми инвестициями, участием в уставном капитале, ценными бумагами и производными финансовыми инструментами, другими операциями движения капитала;

- размещение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также размещение казахстанских депозитарных расписок;

- размещение ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории, а также размещение депозитарных расписок, базовым активом которых являются ценные бумаги эмитентов-резидентов;

- прямые инвестиции нерезидентов в страховую (перестраховочную) организацию, в управляющего инвестиционным портфелем, а также прямые инвестиции страховой (перестраховочной) организации за границу.

Постановление вводится в действие по истечении 30 календарных дней после дня его первого официального опубликования (16 мая), за исключением абзаца одиннадцатого пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 июля 2016 года, и абзаца сорок девятого пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 января 2017 года.

 

Источник: www.zakon.kz